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来源: 互联网 作者: admin 发布时间:2019-09-05

原標題:首創証券營業部負責人被監管免職

  隨著A股市場迅速升溫,場外配資死灰復燃,監管部門迅速出手查處。3月18日,首創証券一位營業部負責人因違規出借賬戶及支持配資活動,被監管認定為“不適當人選”,做出免職的行政監管措施。市場人士認為,嚴查配資從配資公司到了正規軍券商,說明監管層面嚴查場外配資動真格了。

  証監局出手處罰營業部負責人

  3月19日早上,華商報記者查詢發現,浙江証監局網站發布了一則《關於對金煒棋採取認定為不適當人選措施的決定》,發布時間為3月18日。

  其中提到,經查,金煒棋作為首創証券有限責任公司杭州文二路証券營業部負責人,未能恪守誠信、勤勉盡責,違規為其他証券公司客戶與他人之間的融資以及出借証券賬戶提供中介或其他便利,並在我局核查上述事項過程中向我局提供虛假信息、隱瞞相關重大事項。以上事實有相關客戶賬戶資料、電話錄音、情況說明、談話筆錄等証據予以証明。

  上述行為違反了《証券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條、《証券經紀人管理暫行規定》第十三條、第二十七條的有關規定。按照《証券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條的規定,該局決定:認定金煒棋為不適當人選,自本決定作出之日起2年內,不得擔任証券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

  首創証券有限責任公司應當在收到本決定書之日起30個工作日內,作出免除金煒棋首創証券有限責任公司杭州文二路証券營業部負責人的決定,並在作出決定之日起5個工作日內向我局書面報告﹔達到披露要求的,應當及時履行信息披露義務。

  這條決定還提到,如果對相關監督管理措施不服,可以提出行政復議申請,也可提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  西安一家券商分析人士屈先生表示,合規是市場的紅線,違規配資從市場角度也是有很大的風險。這次的處罰給很多投資者包括從業人員敲響了警鐘。

  嚴查配資已從市場到券商內部

  家住西安南郊的陳先生原本從事服務行業,曾經配資炒股,不過近日華商報記者聯系上時,他說自己早就不參與配資了,而且已經不炒股了。回憶起配資經歷,他說教訓深刻,一旦跟配資公司簽了合同,就控制不了了。配資公司的條款很強勢,投資人隻能被動聽他們的安排。“一旦股市行情不理想,一百萬進去,五十萬出來。”他感覺配資炒股風險還是比較大。

  對於配資,近期已有不少地方証監局迅速行動。包括廣東、浙江、山東等地方証監局相繼召開轄區合規風控座談會,要求轄區証券機構不得與各類配資機構合作。華商報記者注意到,3月7日,廣東証監局座談會要求,禁止以任何形式與配資機構合作開展業務等。3月13日,浙江証監局召開座談會強調証券經紀業務合規風控管理,加強異常交易監管特別是場外配資監測等。

  最新數據顯示,截至3月18日,上交所融資余額報5389.36億元,較前一交易日增加40.09億元﹔深交所融資余額報3445.82億元,增加21.9億元﹔兩市合計8835.18億元,增加61.99億元。

  西安一位財經評論人士孫先生分析,從新聞報道看,監管層面多次要求高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險,不得為非法場外配資提供任何便利等。有券商營業部老總因場外配資遭免職,這是近期比較少見的處罰,說明監管層面嚴查場外配資而且行動上動真格,嚴查配資已從市場公司到券商內部,這有助於風險控制,保障市場正常秩序。 華商報記者 黃濤


(責編:仝宗莉、蔣琪)

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